水利部關(guān)于印發(fā)《水權(quán)交易管理暫行辦法》的通知
（水政法[2016]156號(hào)）
部機(jī)關(guān)各司局，部直屬各單位，各省、自治區(qū)、直轄市水利（水務(wù)）廳（局），各計(jì)劃單列市水利（水務(wù)）局，新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)水利局：

為貫徹落實(shí)黨中央、國(guó)務(wù)院關(guān)于完善水權(quán)制度、推行水權(quán)交易、培育水權(quán)交易市場(chǎng)的決策部署，指導(dǎo)水權(quán)交易實(shí)踐，我部制定了《水權(quán)交易管理暫行辦法》，現(xiàn)予印發(fā)，請(qǐng)結(jié)合本地區(qū)、本單位實(shí)際遵照?qǐng)?zhí)行。

                                                            水利部

                                                         2016年4月19日

水權(quán)交易管理暫行辦法

第一章 總則

第一條 為貫徹落實(shí)黨中央、國(guó)務(wù)院關(guān)于建立完善水權(quán)制度、推行水權(quán)交易、培育水權(quán)交易市場(chǎng)的決策部署，鼓勵(lì)開(kāi)展多種形式的水權(quán)交易，促進(jìn)水資源的節(jié)約、保護(hù)和優(yōu)化配置，根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)和政策文件，制定本辦法。

第二條 水權(quán)包括水資源的所有權(quán)和使用權(quán)。本辦法所稱(chēng)水權(quán)交易，是指在合理界定和分配水資源使用權(quán)基礎(chǔ)上，通過(guò)市場(chǎng)機(jī)制實(shí)現(xiàn)水資源使用權(quán)在地區(qū)間、流域間、流域上下游、行業(yè)間、用水戶(hù)間流轉(zhuǎn)的行為。

第三條 按照確權(quán)類(lèi)型、交易主體和范圍劃分，水權(quán)交易主要包括以下形式：

（一）區(qū)域水權(quán)交易：以縣級(jí)以上地方人民政府或者其授權(quán)的部門(mén)、單位為主體，以用水總量控制指標(biāo)和江河水量分配指標(biāo)范圍內(nèi)結(jié)余水量為標(biāo)的，在位于同一流域或者位于不同流域但具備調(diào)水條件的行政區(qū)域之間開(kāi)展的水權(quán)交易。

（二）取水權(quán)交易：獲得取水權(quán)的單位或者個(gè)人（包括除城鎮(zhèn)公共供水企業(yè)外的工業(yè)、農(nóng)業(yè)、服務(wù)業(yè)取水權(quán)人），通過(guò)調(diào)整產(chǎn)品和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、改革工藝、節(jié)水等措施節(jié)約水資源的，在取水許可有效期和取水限額內(nèi)向符合條件的其他單位或者個(gè)人有償轉(zhuǎn)讓相應(yīng)取水權(quán)的水權(quán)交易。

（三）灌溉用水戶(hù)水權(quán)交易：已明確用水權(quán)益的灌溉用水戶(hù)或者用水組織之間的水權(quán)交易。

通過(guò)交易轉(zhuǎn)讓水權(quán)的一方稱(chēng)轉(zhuǎn)讓方，取得水權(quán)的一方稱(chēng)受讓方。

第四條 國(guó)務(wù)院水行政主管部門(mén)負(fù)責(zé)全國(guó)水權(quán)交易的監(jiān)督管理，其所屬流域管理機(jī)構(gòu)依照法律法規(guī)和國(guó)務(wù)院水行政主管部門(mén)授權(quán)，負(fù)責(zé)所管轄范圍內(nèi)水權(quán)交易的監(jiān)督管理。

縣級(jí)以上地方人民政府水行政主管部門(mén)負(fù)責(zé)本行政區(qū)域內(nèi)水權(quán)交易的監(jiān)督管理。

第五條 水權(quán)交易應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持積極穩(wěn)妥、因地制宜、公正有序，實(shí)行政府調(diào)控與市場(chǎng)調(diào)節(jié)相結(jié)合，符合最嚴(yán)格水資源管理制度要求，有利于水資源高效利用與節(jié)約保護(hù)，不得影響公共利益或者利害關(guān)系人合法權(quán)益。

第六條 開(kāi)展水權(quán)交易，用以交易的水權(quán)應(yīng)當(dāng)已經(jīng)通過(guò)水量分配方案、取水許可、縣級(jí)以上地方人民政府或者其授權(quán)的水行政主管部門(mén)確認(rèn)，并具備相應(yīng)的工程條件和計(jì)量監(jiān)測(cè)能力。

第七條 水權(quán)交易一般應(yīng)當(dāng)通過(guò)水權(quán)交易平臺(tái)進(jìn)行，也可以在轉(zhuǎn)讓方與受讓方之間直接進(jìn)行。區(qū)域水權(quán)交易或者交易量較大的取水權(quán)交易，應(yīng)當(dāng)通過(guò)水權(quán)交易平臺(tái)進(jìn)行。

本辦法所稱(chēng)水權(quán)交易平臺(tái)，是指依法設(shè)立，為水權(quán)交易各方提供相關(guān)交易服務(wù)的場(chǎng)所或者機(jī)構(gòu)。

第二章 區(qū)域水權(quán)交易

第八條 區(qū)域水權(quán)交易在縣級(jí)以上地方人民政府或者其授權(quán)的部門(mén)、單位之間進(jìn)行。

第九條 開(kāi)展區(qū)域水權(quán)交易，應(yīng)當(dāng)通過(guò)水權(quán)交易平臺(tái)公告其轉(zhuǎn)讓、受讓意向，尋求確定交易對(duì)象，明確可交易水量、交易期限、交易價(jià)格等事項(xiàng)。

第十條 交易各方一般應(yīng)當(dāng)以水權(quán)交易平臺(tái)或者其他具備相應(yīng)能力的機(jī)構(gòu)評(píng)估價(jià)為基準(zhǔn)價(jià)格，進(jìn)行協(xié)商定價(jià)或者競(jìng)價(jià)；也可以直接協(xié)商定價(jià)。

第十一條 轉(zhuǎn)讓方與受讓方達(dá)成協(xié)議后，應(yīng)當(dāng)將協(xié)議報(bào)共同的上一級(jí)地方人民政府水行政主管部門(mén)備案；跨省交易但屬同一流域管理機(jī)構(gòu)管轄范圍的，報(bào)該流域管理機(jī)構(gòu)備案；不屬同一流域管理機(jī)構(gòu)管轄范圍的，報(bào)國(guó)務(wù)院水行政主管部門(mén)備案。

第十二條 在交易期限內(nèi)，區(qū)域水權(quán)交易轉(zhuǎn)讓方轉(zhuǎn)讓水量占用本行政區(qū)域用水總量控制指標(biāo)和江河水量分配指標(biāo)，受讓方實(shí)收水量不占用本行政區(qū)域用水總量控制指標(biāo)和江河水量分配指標(biāo)。

第三章 取水權(quán)交易

第十三條 取水權(quán)交易在取水權(quán)人之間進(jìn)行，或者在取水權(quán)人與符合申請(qǐng)領(lǐng)取取水許可證條件的單位或者個(gè)人之間進(jìn)行。

第十四條 取水權(quán)交易轉(zhuǎn)讓方應(yīng)當(dāng)向其原取水審批機(jī)關(guān)提出申請(qǐng)。申請(qǐng)材料應(yīng)當(dāng)包括取水許可證副本、交易水量、交易期限、轉(zhuǎn)讓方采取措施節(jié)約水資源情況、已有和擬建計(jì)量監(jiān)測(cè)設(shè)施、對(duì)公共利益和利害關(guān)系人合法權(quán)益的影響及其補(bǔ)償措施。

第十五條 原取水審批機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)及時(shí)對(duì)轉(zhuǎn)讓方提出的轉(zhuǎn)讓申請(qǐng)報(bào)告進(jìn)行審查，組織對(duì)轉(zhuǎn)讓方節(jié)水措施的真實(shí)性和有效性進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查，在20個(gè)工作日內(nèi)決定是否批準(zhǔn)，并書(shū)面告知申請(qǐng)人。

第十六條 轉(zhuǎn)讓申請(qǐng)經(jīng)原取水審批機(jī)關(guān)批準(zhǔn)后，轉(zhuǎn)讓方可以與受讓方通過(guò)水權(quán)交易平臺(tái)或者直接簽訂取水權(quán)交易協(xié)議，交易量較大的應(yīng)當(dāng)通過(guò)水權(quán)交易平臺(tái)簽訂協(xié)議。協(xié)議內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括交易量、交易期限、受讓方取水地點(diǎn)和取水用途、交易價(jià)格、違約責(zé)任、爭(zhēng)議解決辦法等。

交易價(jià)格根據(jù)補(bǔ)償節(jié)約水資源成本、合理收益的原則，綜合考慮節(jié)水投資、計(jì)量監(jiān)測(cè)設(shè)施費(fèi)用等因素確定。

第十七條 交易完成后，轉(zhuǎn)讓方和受讓方依法辦理取水許可證或者取水許可變更手續(xù)。

第十八條 轉(zhuǎn)讓方與受讓方約定的交易期限超出取水許可證有效期的，審批受讓方取水申請(qǐng)的取水審批機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)會(huì)同原取水審批機(jī)關(guān)予以核定，并在批準(zhǔn)文件中載明。在核定的交易期限內(nèi)，對(duì)受讓方取水許可證優(yōu)先予以延續(xù)，但受讓方未依法提出延續(xù)申請(qǐng)的除外。

第十九條 縣級(jí)以上地方人民政府或者其授權(quán)的部門(mén)、單位，可以通過(guò)政府投資節(jié)水形式回購(gòu)取水權(quán)，也可以回購(gòu)取水單位和個(gè)人投資節(jié)約的取水權(quán)。回購(gòu)的取水權(quán)，應(yīng)當(dāng)優(yōu)先保證生活用水和生態(tài)用水；尚有余量的，可以通過(guò)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)方式進(jìn)行配置。

第四章 灌溉用水戶(hù)水權(quán)交易

第二十條 灌溉用水戶(hù)水權(quán)交易在灌區(qū)內(nèi)部用水戶(hù)或者用水組織之間進(jìn)行。

第二十一條 縣級(jí)以上地方人民政府或者其授權(quán)的水行政主管部門(mén)通過(guò)水權(quán)證等形式將用水權(quán)益明確到灌溉用水戶(hù)或者用水組織之后，可以開(kāi)展交易。

第二十二條 灌溉用水戶(hù)水權(quán)交易期限不超過(guò)一年的，不需審批，由轉(zhuǎn)讓方與受讓方平等協(xié)商，自主開(kāi)展；交易期限超過(guò)一年的，事前報(bào)灌區(qū)管理單位或者縣級(jí)以上地方人民政府水行政主管部門(mén)備案。

第二十三條 灌區(qū)管理單位應(yīng)當(dāng)為開(kāi)展灌溉用水戶(hù)水權(quán)交易創(chuàng)造條件，并將依法確定的用水權(quán)益及其變動(dòng)情況予以公布。

第二十四條 縣級(jí)以上地方人民政府或其授權(quán)的水行政主管部門(mén)、灌區(qū)管理單位可以回購(gòu)灌溉用水戶(hù)或者用水組織水權(quán)，回購(gòu)的水權(quán)可以用于灌區(qū)水權(quán)的重新配置，也可以用于水權(quán)交易。

第五章 監(jiān)督檢查

第二十五條 交易各方應(yīng)當(dāng)建設(shè)計(jì)量監(jiān)測(cè)設(shè)施，完善計(jì)量監(jiān)測(cè)措施，將水權(quán)交易實(shí)施后水資源水環(huán)境變化情況及時(shí)報(bào)送有關(guān)地方人民政府水行政主管部門(mén)。

省級(jí)人民政府水行政主管部門(mén)應(yīng)當(dāng)于每年1月31日前向國(guó)務(wù)院水行政主管部門(mén)和有關(guān)流域管理機(jī)構(gòu)報(bào)送本行政區(qū)域上一年度水權(quán)交易情況。

流域管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)于每年1月31日前向國(guó)務(wù)院水行政主管部門(mén)報(bào)送其批準(zhǔn)的上一年度水權(quán)交易情況，并同時(shí)抄送有關(guān)省級(jí)人民政府水行政主管部門(mén)。

第二十六條 縣級(jí)以上地方人民政府水行政主管部門(mén)或者流域管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)水權(quán)交易實(shí)施情況的跟蹤檢查，完善計(jì)量監(jiān)測(cè)設(shè)施，適時(shí)組織水權(quán)交易后評(píng)估工作。

第二十七條 縣級(jí)以上地方人民政府水行政主管部門(mén)、流域管理機(jī)構(gòu)或者其他有關(guān)部門(mén)及其工作人員在水權(quán)交易監(jiān)管工作中濫用職權(quán)、玩忽職守、徇私舞弊的，由其上級(jí)行政機(jī)關(guān)或者監(jiān)察機(jī)關(guān)責(zé)令改正；情節(jié)嚴(yán)重的，依法追究責(zé)任。

第二十八條 取水審批機(jī)關(guān)違反本辦法規(guī)定批準(zhǔn)取水權(quán)交易的；轉(zhuǎn)讓方或者受讓方違反本辦法規(guī)定，隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假材料騙取取水權(quán)交易批準(zhǔn)文件的；未經(jīng)原取水審批機(jī)關(guān)批準(zhǔn)擅自轉(zhuǎn)讓取水權(quán)的，依照《取水許可和水資源費(fèi)征收管理?xiàng)l例》有關(guān)規(guī)定處理。

第二十九條 水權(quán)交易平臺(tái)應(yīng)當(dāng)依照有關(guān)法律法規(guī)完善交易規(guī)則，加強(qiáng)內(nèi)部管理。水權(quán)交易平臺(tái)違法違規(guī)運(yùn)營(yíng)的，依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)和交易場(chǎng)所管理辦法處罰。

第六章 附則

第三十條 各省、自治區(qū)、直轄市可以根據(jù)本辦法和本行政區(qū)域?qū)嶋H情況制定具體實(shí)施辦法。

第三十一條 本辦法由國(guó)務(wù)院水行政主管部門(mén)負(fù)責(zé)解釋。

第三十二條 本辦法自印發(fā)之日起施行。